ASIC advierte que algunos corredores están violando leyes en el extranjero
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) sigue centrándose en los corredores de divisas y CFDs. El regulador menciona las operaciones en el extranjero de los corredores locales y señala que algunos de estos licenciatarios que ofrecen derivados OTC a los comerciantes minoristas violan las leyes en China y la UE.
A los pocos días de haber recibido las facultades de intervención del producto, el regulador pidió a los proveedores de servicios financieros australianos que le proporcionaran una gran cantidad de datos. Hoy en día, la reestructuración en curso de la industria local de comercio al por menor continúa con una advertencia de ASIC.
Los licenciatarios han sido notificados formalmente por el regulador australiano de que cualquier violación de las leyes extranjeras será revisada por el regulador. El regulador declara que considerará si la violación de las leyes en el extranjero es coherente con las obligaciones de la legislación australiana de prestar servicios "de manera eficiente, honesta y justa".
ASIC también examina si los licenciatarios de AFS hacen declaraciones engañosas o engañosas sobre el alcance, aplicación o efecto de una licencia de AFS.
Al comentar esta declaración, la Comisaria Cathie Armour declaró: "Los licenciatarios de AFS que ofrecen productos derivados OTC a clientes minoristas extranjeros deberían, con carácter prioritario, solicitar asesoramiento sobre la legalidad de sus ofertas. Toda actividad no conforme debe cesar inmediatamente y ser notificada a la ASIC y a las autoridades extranjeras competentes".
China envía señales a ASIC
El regulador australiano está tomando medidas después de que las autoridades chinas le informaran de la existencia de ciertas empresas que ofrecen el comercio de márgenes en China. ASIC señala que, según la legislación china, "cualquier institución no autorizada que lleve a cabo transacciones no autorizadas de divisas[en China] se considerará una violación de la ley". También es ilegal que cualquier cliente (entidad o individuo) confíe a una institución no autorizada la realización de transacciones de margen de divisas".
Las autoridades chinas han informado al regulador australiano de que, hasta la fecha, no se ha autorizado a ninguna institución u organismo a realizar operaciones de cambio de divisas con margen en el país. Por ejemplo, los corredores australianos cuyos clientes tienen su sede en China realizarían actividades ilegales o sin licencia en el país suministrando productos de margen de divisas a clientes individuales.
Intervención de la UE en los productos
Las nuevas regulaciones de la UE también están en la agenda del regulador australiano. Las medidas de intervención de la AEVM que restringen la comercialización de divisas y CFDs han sido eludidas por algunas empresas que comercializan sus productos a clientes de la UE.
Según ASIC, el marco regulador de la UE para el comercio de divisas y CFDs al por menor incluye disposiciones contra la evasión. Se considera que las empresas que solicitan activamente a sus clientes que migren a una filial australiana de una empresa y las empresas que promocionan productos que no cumplen con las directrices de ESMA en materia de CFDs infringen estas disposiciones.
El Comisario Armour dijo: "Los licenciatarios de AFS que violan la ley en el extranjero o engañan a los inversores individuales sobre sus servicios socavan la integridad del régimen de licencias de Australia. ASIC no tolerará esta conducta."
