Regulatorio de la ESMA causa un éxodo masivo de traders de la UE
Varios brokers off-shore que operan en países distantes reciben entre 2 y 3 millones de euros en depósitos mensuales de traders con sede en la UE. Esta noticia forma parte del nuevo marco regulatorio introducido por la Autoridad Europea de Valores y Mercados (ESMA) en agosto.
Fuentes familiarizadas con el tema también han confirmado que la operación de varias jurisdicciones offshore se ha vuelto muy difícil. Los corredores con licencia en Belice, las Islas Marshall y Vanuatu están luchando para encontrar proveedores que puedan proporcionar servicios de pago con tarjeta.
Esto no se aplica a todos los corredores regulados en estas jurisdicciones, pero algunas empresas solo aceptan transferencias bancarias debido a restricciones de transferencia de tarjeta. Por lo tanto, los montos mensuales mencionados anteriormente se manejan principalmente por transferencia bancaria.
Lista negra de países de alto riesgo
La Unión Europea incluyó en la lista negra a varios países después del escándalo de los Papeles de Panamá en 2015. Hay dos grupos principales de jurisdicciones regulatorias para corredores.
Las Islas Marshall y los Emiratos Árabes Unidos son los primeros en la lista. Los países en el segundo grupo en la lista gris son: Vanuatu, Islas Cook, Bermudas, Islas Caimán, Jersey y la Isla de Man.
Las dificultades a las que se enfrentan los brokers para exigir a los adquirentes que gestionen los pagos con tarjeta deben disuadirlos de entrar en el negocio.
La obligación de brindar asesoramiento legal que les otorga el derecho de adquirir clientes de ciertos países fue suficiente para eludir ciertas restricciones.
Dicho esto, el éxodo masivo de clientes de la UE frente a la costa debería alertar a la ESMA.
Advertencias de corredores regulados por la ESMA
Varios corredores han advertido explícitamente a la ESMA de los riesgos asociados con los corredores en el extranjero. Varios ejecutivos compartieron sus preocupaciones durante el período de consulta, pero fue en vano.
Después de dos restricciones temporales sobre las opciones binarias de tres meses cada una, los reguladores nacionales toman la iniciativa de manera permanente. El regulador alemán (BaFin) tomó una buena decisión al prohibir definitivamente las opciones binarias.
Pero las restricciones de apalancamiento que llevan a los clientes a corredores offshore son más preocupantes. Si se convirtieran en permanentes, probablemente veríamos un renacimiento de los corredores en el extranjero.
Los brokers regulados en la UE ya están sintiendo las repercusiones de los comerciantes migrantes para los corredores en alta mar. Si ESMA no escucha los comentarios de los clientes y corredores, los clientes estarán mucho menos protegidos que antes del 1 de agosto.
