ASIC invierte algunas peticiones
La Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) ha enviado una carta de aclaración a los corredores en relación con su última ronda de solicitudes. El regulador está revisando algunas de sus controvertidas interpretaciones de la legislación australiana mientras continúa buscando mayor claridad sobre este tema.
La industria australiana literalmente se incendió la semana pasada, y algunos corredores rápidamente comenzaron a organizar resistencia contra los requisitos de ASIC. Parece que estas intenciones pueden haber tenido algún valor legal, ya que la ASIC está invirtiendo algunas de sus polémicas demandas.
La carta señala que el comunicado de prensa que indignó a la industria el 12 de abril está siendo reevaluado. El regulador está revisando el calendario y todas las medidas que los corredores tendrán que tomar para cumplir con la solicitud del ASIC.
"En última instancia, es responsabilidad de los licenciatarios asegurarse de que cumplen con las leyes de las jurisdicciones pertinentes y con sus obligaciones legales como titulares de una licencia australiana de servicios financieros (licencia AFS)", afirma la nueva posición de ASIC.
Calendario y necesidades revisados
De acuerdo con el calendario revisado y las recomendaciones a los corredores, las empresas seguirán teniendo que proporcionar cierta información al regulador. Necesitarán obtener asesoramiento jurídico sobre la legalidad de su oferta en sus respectivas jurisdicciones. Esto incluye la forma en que solicitan a sus clientes.
Sin embargo, ASIC informa a los corredores que si prestan sus servicios o solicitan clientes en una jurisdicción de una manera que no está permitida, deben dejar de hacerlo inmediatamente.
El plazo para "cerrar normalmente" las posiciones de los clientes se ha ampliado hasta el 30 de junio. La prórroga da a los corredores australianos un plazo razonable para obtener asesoramiento jurídico y, en caso de obstáculos, para cerrar las posiciones de los clientes.
También se pidió a los corredores que evitaran hacer declaraciones engañosas sobre el alcance de su licencia de AFS en el extranjero.
Medidas inminentes
Aunque la prórroga proporciona un respiro para la industria australiana, las empresas todavía tienen el mandato de enviar su plan de acción a la ASIC antes del 10 de mayo. Con respecto a las recientes solicitudes de datos del regulador australiano, se requiere que las compañías proporcionen el número de sus clientes individuales y empresariales en diferentes jurisdicciones para el 8 de julio.
Los corredores también deben revelar el total de los fondos de los clientes que tienen en cada jurisdicción a partir del 1 de julio de 2019. El regulador ha ampliado su petición añadiendo clientes profesionales a la lista. En conclusión, la ASIC afirma que trabaja en estrecha colaboración con las autoridades chinas y otras jurisdicciones para garantizar el cumplimiento de los corredores.
